上海司度事件，上海司度做空

据财新网，截至2015年7月31日，账户被限制交易时，上海四都的账面余额为10亿元。经过近两年的调查，2017年5月，中信证券、海通证券、国信证券集体发布公告称，因此前违规向上海四度提供融资融券业务，证监会拟对其作出行政处罚中信证券、海通证券、国信证券、国信期货分别被罚款3.08亿元、254万元、1.04亿元，没收违法所得，对相关责任人员给予警告、罚款。

去年5月24日，中信证券、海通证券、国信证券分别收到证监会行政处罚预通知书。 3家券商因违规向上海四都提供融资融券业务，分别被中国证监会罚款3.08亿元。255万元、1.04亿元，没收违法所得。公告称，上海四都、富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货及其相关人员因涉嫌违反账户管理和资产管理业务相关规定，向中国证监会申请行政和解。

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对此，证监会认为，上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》规定公司未按要求提供相关信息，从事证券交易活动的行为。继续任职于本公司及其他与本公司具有控制关系的证券公司。根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司半年以内不得融资、融券的行为，构成未与客户签订业务合同的行为。

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转折点在于，2018年11月5日晚，上述三家机构公告称，已收到证监会结案通知书，认为公司融资融券相关业务涉及违法事实。与上海四都的案件不成立，决定结案。中信证券表示，回顾三季度，政策、经济、市场三重底已经确立并得到重申；展望四季度，利好因素逐渐积累，风险因素相对有限，预期反转驱动的市场蓄势待发。随后，2012年3月19日，中信证券与四都签署了《融资融券业务合同》，使四都得以开展融券交易。

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近日，上海四都等5家公司向证监会申请行政和解，分别缴纳行政和解费6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元，合计6.85亿元。根据协议，要求公司采取必要措施加强内部控制管理。 2018年11月5日，公司收到中国证监会结案通知书（案号[2018]18号），其中提到，经审理，中国证监会认为公司涉案违法事实不成立，决定结案。

2015年1月1日至2015年7月31日，上海四都委托资产管理机构设立多个资产管理计划，并控制和使用资产管理计划中开立的账户进行交易。其行为涉嫌违反账户管理和使用行为。相关规定。证监会此前曾对中信证券、海通证券、国信证券、四都相关业务是否涉嫌违反相关规定展开调查，并于2017年5月发出行政处罚事先通知书。