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在2021年末披露的招股书中，渤海证券并未公布股东质押股份的具体情况；在今年6月发布的招股书中，渤海证券公布的详情显示，公司股东质押的股份大部分用于补充流动资金和资金。拆借、为他人提供担保、偿还金融机构债务等。2019年12月28日披露的招股说明书显示，渤海证券共有12名股东进行股权质押，共计42.89%的股份被质押。 2019年6月6日披露的招股书显示，渤海证券共有13名股东进行股权质押，合计38.30%的股份被质押。

招股书显示，渤海证券将业务分为证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、信贷业务等九大板块。其中，证券经纪业务和证券自营业务是公司的主营业务。证监会在反馈中要求渤海证券披露历次增资、转让、减资等股权结构变动的背景、相关价格的确定依据及其公允性、股权变更程序是否合规是否存在受托持有、权益转让或其他利益安排，是否存在争议或潜在争议等。

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此外，渤海证券自成立以来已进行多次增资和股权转让。公司股东质押的股权总数较高，公司披露的两版招股说明书中股权质押情况不一致。不容忽视的是，渤海证券很大比例的股份被股东质押，其两版招股说明书披露的股东质押股份情况不一致。截至2021年底，泰达国际持有渤海证券21.67亿股，持股比例为26.9589%。

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Wind数据显示，2016年获得IPO辅导时，渤海证券营业总收入21.04亿元，同比下降39.44%；归属于母公司净利润8.98亿元，同比下降39.60%； 2017年，净收入再次下降。值得注意的是，渤海证券盈利能力持续增长，但各业务板块发展不平衡。股份公司成立后，渤海证券于2009年至2010年间进行了五次股权转让，转让完成后，泰达国际持有渤海证券50.74%的股份，成为公司第一大股东。

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业务结构失衡也引起了证监会的关注。反馈要求渤海证券说明经纪业务集中于地区且佣金比例高于行业平均水平；自营业务收入、成本、利润波动；应披露投资银行业务重大项目信息。细节；值得注意的是，两版招股书披露期间，尚不清楚渤海证券第一、第二大股东持有的股份是否已解除质押。

2021年11月9日、2021年12月23日，渤海证券旗下渤海汇金及其员工也因违规行为被中国证监会、北京证券交易所上市审核中心出具警示函、口头警告。投资银行业务。公开资料显示，渤海证券前身为渤海证券股份有限公司，是在原天津证券有限责任公司、原天津国际等四家信托机构的证券营业部基础上合并重组而成。信托投资公司，即原天津信托投资公司。由国内多家企业共同出资组建，于2001年6月8日正式开业。